1.推动机构反洗钱工作的落实,组织相关部门和人员落实大额和可疑交易报告,客户身份识别及客户信息和交易记录保存等工作,指导、管理所辖分支机构反洗钱工作。
2.对机构新制度、新业务,新产品、新流程进行合规评估,开展专项和常规合规检视工作,事前规避风险。
3.参与机构重要业务活动和项目,监测,评估合规风险,提供合规支持意见。
4.根据监管要求及机构自身需要,制定本机构的合规政策、合规管理手册等,
5.配合总公司对机构的合规检查及重大合规案件督办工作,独立进行权限范围内的合规案件督办工作。
6.负责对机构人员的合规培训...

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